美國 RIA 牌照介紹：
RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，
專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有
成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資
分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收
取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機
構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試—Series
65。

SEC 對 RIA 的監管要求：
SEC 要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可采取不正當手段欺
騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適
合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構，
對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種 “受托責
任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧
問合作的客戶利益將得到有效的保障。

需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書： 由該牌照申請公司董事授權大遠科技負責牌照辦理的委托信；
2、公司注冊問題文件；
3、美國公司注冊證明文件；
4、公司的章程（如有）；
5、董事的護照；
6、公司業務說明報告；
7、系統報備；
8、注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統；
9、填寫牌照的申請報告；
10、填寫SEC的問卷調查報告；
11、代理申請人的聲明；

大逺科技為您提供的服務

美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：

?協助客戶注冊海外公司；
?準備SEC所需審查的資料；
?協助客戶完成公司業務說明報告；
?協助填寫牌照的申請報告；
?協助填寫SEC的問卷調查報告；
?向美國SEC提交RIA牌照申請；
?配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內容；
?協助完成SEC投資顧問考試---Series 65；
?配合SEC回答問題、盡職調查；
?協助客戶解決申請牌照上的問題。